Intézkedések nyilvántartása

A jogszabály szerint mind a külső, mind a belső ellenőrzésekre, ha az ellenőrzést végző szervezet (személy) ezt kéri, akkor intézkedési tervet kell készíteni. Ezekről a dokumentumokról meghatározott adattartalom mellett nyilvántartást kell vezetni minden belső ellenőrzési vezetőnek. A külső ellenőrzésekről a nyilvántartás hasonló formátumban történik. Mivel itt külső iratból kapjuk az adatokat, ezért lehetőség van a szkennelt intézkedési tervek feltöltésére is. Ha a külső ellenőrzések nyilvántartását nem a belső ellenőr végzi, akkor folyamatgazda szinten jogosultságot lehet annak a személynek adni, akit ennek a táblázatnak a vezetésére kijelölt a szervezet vezetője. 

A belső ellenőrzésekről a nyilvántartás folyamatosan készül, az elmaradt feladatokról és határidőkről a rendszer tájékoztatja a belső ellenőrzési vezetőt és szükség esetén a szervezet vezetőjét is.